天风证券11月28日晚间公告称，已收到中国证监会今日下发的《立案通知书》。中国证监会决定以涉嫌违法信息披露、非法融资罪对天风证券提起公诉。天风证券表示，目前公司各项经营生产活动正在正常有序进行。调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查，按照相关法律法规和监管要求，严格履行信息披露义务。记者了解到，此次监管备案与天风证券2022年年报中披露的前大股东资金被扣押有关。占用资金及利息截至2022年底已全部偿还。天风证券2022年年报显示，直接或间接持有公司合计5%以上股份的原股东武汉现代科技产业集团有限公司（以下简称“现代集团”）通过第三方挪用公司资金。截至2022年12月31日，股权及利息已全部归还。从那时起，市场普遍预期提起诉讼只是时间问题。如今《立案通知书》正式生效，这也更加证实了之前的猜测。提起诉讼的通知是一封“告别信”。从湖北宏泰集团收购该公司到执行监管诉讼，这意味着风险的历史事实已被充分揭露和解决。 2023年，湖北国企洪泰集团正式控股天风证券，目前tly拥有该公司28.33%的股份。原大股东现代集团因债务危机退出了天丰证券的股权，但历史问题始终是悬在天丰证券头上的“悬空剑”。从这个意义上说，市场人士分析，虽然监管备案会对声誉产生短期影响，但通过明确责任界定来减少不确定性，将有助于天风证券摆脱历史包袱并进行重组。此次诉讼的提起，意味着天风证券与现代集团之间的历史问题将彻底割裂。 2025年前三季度，天风证券总营收21.12亿元，同比增长57.53%，归属于母公司净利润1.53亿元，同比增长128.55%。业务方面，经纪业务净利润7亿元，较上年同期增长1.5%。同比增长5.18亿元，金额增至7200万元。投行净利润从去年同期的4.94亿元增至5.87亿元。自主企业净利润小幅增长至12.67亿元。信贷业务净利润亏损由上年同期-13.34亿元收窄至-9.54亿元。 （文章来源：国际金融报）
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